Compliance Officer - Revues Périodiques & Task Force KYC – CDD-(H/F)

Description de l'offre

Mission

Missions principales :

• Procéder à des revues périodiques des dossiers des clients de la banque selon un calendrier défini annuellement par le Département Compliance et sous la supervision du Responsable de l'équipe « Monitoring, Task Force et Revues Périodiques » ;

• Participer à un projet géré, au niveau groupe, de remédiation des dossiers des clients de la Banque toujours sous la supervision du Responsable de l'équipe « Monitoring, Task Force et Revues Périodiques ».

Tâches et responsabilités :

• Vérifier si les évolutions de l'information statique en ce qui concerne l'identité du client et son contexte économique ont été correctement recueillies, mises à jour et reflétées dans le dossier KYC établi par le Front ;

• Vérifier si l'objet du compte et de la relation d'affaires est clairement indiqué et documenté dans le dossier KYC et si les évolutions à cet égard sont bien reflétées dans le dossier client établi par le Front/KYC Advisors ;

• Vérifier si les transactions significatives observées sur le compte sont bien conformes à l'objectif attendu du compte (KYT) et identifier et remonter les éventuelles anomalies ;

• Vérifier sur la base de tous les contrôles précédents, si la notation de risque attribuée au client est adéquate ou nécessite d'être modifiée ;

• Vérifier si le risque sanctions-embargos a été analysé par le Front et solliciter le correspondant sanctions et embargos dans certains cas particuliers ;

• Rédiger le résultat de sa première analyse et formaliser une recommandation sur la relation d'affaires ;
• Participer au Comité Revues/Remédiation et présenter les cas qui sont remontés.

Profil

Etudes :

• Formation universitaire en droit ou économie.

Compétences linguistiques

• Anglais C1

• Français C1-C2

Compétences techniques, c. opérationnelles et expérience :

• Expérience minimum de 2 ans en Compliance bancaire en Suisse, en particulier dans le domaine de la revue transactionnelle ;

• Bonnes connaissances de la réglementation bancaire suisse en matière de lutte contre le blanchiment d'argent ;

• A l'aise avec les outils bureautique (Excel notamment) ainsi qu'avec les outils bancaires : Avaloq, AAA, WorldCheck, Lexis Nexis.

Compétences comportementales :

• Esprit d'équipe avec une forte capacité de travailler de manière indépendante ;

• Excellente capacité d'analyse et de rédaction ;
• Sens de la communication et de la collaboration transversale.

Environnement

Société Générale Private Banking (SGPB), banque privée de gestion de fortune, du groupe Société Générale, est présente dans 11 pays à travers le monde. Société Générale Private Banking (Suisse) SA, appartient au réseau SGPB basé en Suisse. Elle offre des services de gestion de patrimoine à une clientèle d'entrepreneurs et de particuliers fortunés. Société Générale Private Banking (Suisse) SA propose l'expertise globale en ingénierie patrimoniale internationale ainsi que dans une large gamme de solutions d'investissements.

Tous nos postes sont ouverts aux personnes en situation de handicap.

Référence: 19000OS1
Entité: Société Générale Private Banking
Date de début: Immédiat
Date de publication: 18/09/2019