CHARGÉ DE CONFORMITÉ LAB - CONFORMITÉ GROUPE BANQUE PRIVEE (H/F)

Description de l'offre

Référence

A023132

Date de publication

28/06/2018

Famille professionnelle

Contrôle/ Audit/ Inspection/ Qualité

Date limite de dépôt des candidatures

non renseigné

Niveau de formation

BAC + 5 validé ou en cours

Niveau d'expérience

Jeune diplômé, Confirmé

Localisation du poste

PARIS -

Nature du contrat

CDI

Présentation de la société

Site Internet :www.cic.fr

Banque de premier plan en France comme à l'international, le groupe CIC valorise un modèle de banque universelle, qui conjugue tous les métiers de la finance, et de l'assurance, la solidité financière et une stratégie de croissance durable.
Le CIC, holding et banque de réseau sur la région parisienne, fédère 5 banques régionales et les filiales spécialisées sur tous les métiers de la finance et de l'assurance.
L'activité est organisée autour de 5 métiers :
La banque de détail concentre toutes les activités, bancaires ou spécialisées,
La banque privée développe un savoir-faire en matière de gestion financière et d'organisation patrimoniale,
la banque de financement regroupe le financement des grandes entreprises et clients institutionnels, les financements à valeur ajoutée (exports, de projets et d'actifs), l'international et les succursales étrangères,
les activités de marché comprennent les activités de taux , actions et dérivés, et l'intermédiation bancaire
Le capital-développement réunit les activités de prises de participations, de conseil en fusions-acquisitions et d'ingénierie financière et boursière.

Mission principale

La conformité Groupe a pour missions principales, en relation avec les autres services de contrôle (permanent et périodique) :
·  de veiller à l’application des dispositions législatives, réglementaires et des normes professionnelles au sein du Groupe ;
·  de mettre en place des normes d’éthique et de déontologie ;
·  de contrôler le risque de non-conformité des nouveaux produits et nouvelles activités ;
·  d’organiser et de mettre en œuvre la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB/FT) ;
·  d’organiser et de mettre en œuvre le contrôle des services d’investissement ;
·  plus généralement de protéger les intérêts de la banque ainsi que ceux de la clientèle. Ces travaux peuvent être réalisés à distance ou sur place, dans l’ensemble des entités du Groupe, en métropole comme à l’étranger.

Activités et tâches spécifiques

Rattaché à l’équipe en charge de la supervision et contrôle métiers, vous intégrerez le service en charge de la lutte contre le blanchiment au sein de la conformité groupe. Votre mission principale est de superviser et coordonner le dispositif de LCB/FT des entités de banque privée en France et à l’étranger.

Les missions principales du poste sont les suivantes :
·  la mise en œuvre du plan de supervision et de contrôle  du dispositif LCB/FT des entités concernées adapté aux exigences réglementaires ;
·  la réalisation de missions de supervision et de contrôle sur place, la rédaction des rapports de supervision ;
·  l’analyse et la coordination des cartographies des risques LCB/FT, des procédures et contrôles mis en œuvre dans les entités concernées ;
·  le contrôle permanent de la mise en œuvre des directives du Groupe, et notamment de la politique sectorielle banque privée au sein des entités concernées ;
·  la revue et l’arbitrage des dossiers dans le cadre de la procédure d’escalade des entrées en relation intra groupe, définie par la politique sectorielle de banque privée. Vous connaissez les exigences réglementaires de l’entrée en relation, et de la surveillance des relations en cours de vie ;
·  la consolidation de reportings spécifiques au domaine LCB-FT pour la banque privée. Vous participerez également aux travaux suivants :
·  le suivi des évolutions législatives et réglementaires sur la LCB/FT dans les pays concernés et l’analyse des écarts par rapport à la réglementation française ;
·  la création des outils, leur évolution, ainsi que la définition des doctrines d’emploi pour les périmètres concernés ;
·  le suivi des recommandations émises par les corps de contrôle périodique (audit, inspection) et par les autorités de tutelle lors de missions au sein des entités concernées. Vous pourrez également participer, en fonction des besoins du service, à tout autre travail entrant dans les missions assurées par la conformité.

Connaissances et compétences

·  Le poste conviendrait de préférence à un chargé de conformité confirmé ou un auditeur avec une expérience en banque privée (2/3 ans d’expérience) ;
·  Maîtrise des outils bureautiques (Word, Excel, Powerpoint…) ;
·  Anglais courant
·  Allemand très apprécié

Savoir-être - savoir-faire

·  Autonomie
·  Rigueur et forte capacité d'analyse, de synthèse, de restitution et de rédaction.
·  Vous avez un bon relationnel, le sens de l'écoute et vous savez faire adhérer.
·  Vous avez le sens du travail en équipe et faites preuve d’esprit d'équipe.
·  Vous savez faire preuve de curiosité, d’initiative,de réactivité, d’adaptabilité

Autres informations

Déplacements fréquents mais de courte durée à prévoir en France et à l’étranger.