CHARGÉ DE CONFORMITÉ LAB - CONFORMITÉ GROUPE BANQUE PRIVÉE (H/F)

Description de l'offre

Référence

A026174

Date de publication

01/02/2019

Famille professionnelle

Contrôle/ Audit/ Inspection/ Qualité

Date limite de dépôt des candidatures

non renseigné

Niveau de formation

BAC + 5 validé ou en cours

Niveau d'expérience

Confirmé

Localisation du poste

PARIS -

Nature du contrat

CDI

Présentation de la société

Site Internet :www.cic.fr

Banque de premier plan en France comme à l'international, le groupe CIC valorise un modèle de banque universelle, qui conjugue tous les métiers de la finance, et de l'assurance, la solidité financière et une stratégie de croissance durable.
Le CIC, holding et banque de réseau sur la région parisienne, fédère 5 banques régionales et les filiales spécialisées sur tous les métiers de la finance et de l'assurance.
L'activité est organisée autour de 5 métiers :
La banque de détail concentre toutes les activités, bancaires ou spécialisées,
La banque privée développe un savoir-faire en matière de gestion financière et d'organisation patrimoniale,
la banque de financement regroupe le financement des grandes entreprises et clients institutionnels, les financements à valeur ajoutée (exports, de projets et d'actifs), l'international et les succursales étrangères,
les activités de marché comprennent les activités de taux , actions et dérivés, et l'intermédiation bancaire
Le capital-développement réunit les activités de prises de participations, de conseil en fusions-acquisitions et d'ingénierie financière et boursière.

Mission principale

La mission principale du poste est de participer au processus d’animation et de surveillance consolidée du risque LCB-FT sur le périmètre de la Banque Privée du Groupe Crédit Mutuel Alliance Fédérale. Ce périmètre regroupe des marques telles que Banque Transatlantique (France, Belgique, Luxembourg, UK), Banque de Luxembourg, CIC Suisse, etc.

La conformité du Groupe Crédit Mutuel Alliance Fédérale a pour missions principales, en relation avec les autres services de contrôle (permanent et périodique) :

·  de veiller à l’application des dispositions législatives, réglementaires et des normes professionnelles au sein du Groupe ;
·  de mettre en place des normes d’éthique et de déontologie ;
·  de contrôler le risque de non-conformité des nouveaux produits et nouvelles activités ;
·  d’organiser et de mettre en œuvre la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB/FT) ;
·  d’organiser et de mettre en œuvre le contrôle des services d’investissement ;
·  plus généralement de protéger les intérêts de la banque ainsi que ceux de la clientèle.

Activités et tâches spécifiques

Au sein du département LCB-FT, vous serez rattaché au responsable du métier Banque Privée.

Les activités et tâches spécifiques du poste sont les suivantes :

·  Réaliser des contrôles de second niveau de la fonction centrale LCB-FT Banque Privée, comme :
·  Revoir les procédures LCB-FT des entités de banque privée ;
·  Revoir chaque année les plans de contrôle permanents LCB-FT des entités, conformément aux exigences et à la méthodologie Groupe ;
·  Etc.
·  Emettre un avis justifié quant à l’opportunité d’accepter ou de refuser certaines entrées en relation d’affaires, lorsque les entités de banque privée sollicitent l’avis de la Conformité. Ces dossiers escaladés sont en général porteurs de plusieurs marqueurs de risques.
·  Chaque trimestre, consolider les reportings conformité des entités, en analysant les principales variations observées, et en remontant les faits marquants survenus sur la période analysée
·  Contribuer à l’animation et à la coordination de la LCB-FT auprès des entités, dont :
·  Organiser les Comité Conformité Banque Privée ou « CCBP » (trim) ;
·  Rédiger et diffuser les comptes-rendus de CCBP ;
·  Rédiger les comptes-rendus des comités outils de la banque privée internationale ;
·  Etc.
·  Représenter la Conformité Groupe lors des comités de conformité des entités de Banque Privée à l’international et en France. Vous participerez également aux travaux suivants, plus ponctuels :
·  la création des outils, leur évolution, ainsi que la définition des doctrines d’emploi pour les périmètres concernés ;
·  L’animation de groupes de travail sur des thématiques spécifiques ;
·  le suivi des évolutions législatives et réglementaires sur la LCB/FT dans les pays concernés et l’analyse des écarts par rapport à la réglementation française.

Vous pourrez également participer, en fonction des besoins du service, à tout autre travail entrant dans les missions assurées par la conformité.

Connaissances et compétences

·  Le poste conviendrait de préférence à un collaborateur confirmé (2/3 ans d’expérience) ayant une formation juridique ou école de commerce (bac+5) ;
·  Vous connaissez les exigences réglementaires de l’entrée en relation, et de la surveillance des relations en cours de vie ;
·  Vous avez des compétences en matière de fiscalité ;
·  Maîtrise des outils bureautiques (Word, Excel, Powerpoint…) ;
·  Anglais courant
·  Allemand très apprécié

Savoir-être - savoir-faire

·  Autonomie
·  Rigueur et forte capacité d'analyse, de synthèse, de restitution et de rédaction.
·  Vous avez le sens de l'écoute et vous savez faire adhérer.
·  Vous avez un bon d’esprit d'équipe.
·  Vous savez faire preuve de curiosité, d’initiative, de réactivité, d’adaptabilité

Autres informations

Déplacements ponctuels de courte durée à prévoir en France et à l’étranger (notamment Luxembourg, Belgique, Suisse, UK)